违规炒股 5名证券从业人员每月受到惩罚

证券从业人员违反法规炒股屡禁不止配资门户,监管机构从未放松过。

在过去的一个月中信托公司从业人员可以炒股么,有5名执业者因炒股和私下接受客户委托而被罚款,分别是[CITIC Securities(60003 0),Stock Bar)(山东)徐康,中信证券姚以玉,蔡达证券焦玉苗创始人证券姚磊和中国银行国际曾玉山被罚款近176万元。

值得注意的是,上述被罚从业人员全部来自销售部门,并且有员工和总经理。

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损失80万元以上

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焦玉苗是蔡达证券石家庄和平东路销售部的一名员工。从2012年5月到2016年11月,在销售部门任职期间,她使用销售部门的无盘工作站进行李某国的证券账户交易股票,总共进行了1192笔交易,交易额为523 3. 96亿元,共售出932笔交易,交易额515 3. 14万元,亏损80万元以上。河北省证券监督管理局责令焦玉苗处分非法占有股票,并处罚款4万元。

另一名被罚款的执业者是中信证券的员工姚一羽,他于2012年2月至2017年11月在中信证券工作。在2014年3月4日至2016年6月30日期间,姚一羽决定并经营该公司。 “ Tong Mouying”证券帐户交易股票,该帐户获利近1 8. 510,000。中国证券监督管理委员会没收姚一羽的违法所得,并处以共计约37万元的罚款。

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销售部门的员工有时会感到不适炒股,并且销售部门的总经理也被利润诱惑着参与,并且大量吸引了人们的注意。方正证券当时的南京珠江路证券营业部总经理姚磊用我的手机从2014年10月29日至2016年4月8日进行了两次账户交易。[Anke Biological(30000 9),Stock Bar ),广州友谊等17家股票,获利8家7. 830,000元。依法责令他们处分非法持有的证券信托公司从业人员可以炒股么,没收姚磊的违法所得8 7. 83万元,并处以8 7. 83万元的罚款。

另一位使用家庭账户炒股的人是中国银行国际深圳中心第四路销售部客户经理曾玉山。他于2014年开始使用姐姐帐户炒股,并于2016年5月使用家用台式计算机。累计转移资金4 2. 40,000元股票,曾玉山的非法收入约为5 0. 270,000元经过计算。中国证券监督管理委员会决定没收曾玉山的违法所得5 0. 270,000元,并处罚款51万元。

另一名从业人员代表客户管理资金超过200万元,并处以罚款,却没有任何收入。 2014年11月19日至2014年12月30日,徐康世是中信证券(山东)聊城东昌东路营业部的员工,代表中信证券(山东)聊城东昌东路营业部客户使用个人电子设备聊城晚报下达了8笔基金交易指令,交易金额为22 7. 69万元,没有违法所得。山东省证券监督管理局责令徐康改正,给予警告,并处以十万元罚款。

从业者

炒股无法触摸红线

《证券法》第43条规定,证券交易所,证券公司和证券登记结算机构的雇员,证券监督管理机构的工作人员以及法律和行政法规禁止参与股票交易。人员在任期或法定期限内,不得以另一人的名义直接持有或以假名买卖股票,或接受他人的礼物股票。

根据管理规定,每家经纪公司的合规专家每周都会对从业人员进行合规培训,并每天进行监督。从业者基本上清楚禁止使用的红线炒股配资门户,但是为什么在反复禁令后红线仍会停止呢?根据业内人士的说法,主要原因是利益的诱惑太大,许多从业者无法控制利润。他们每天都要处理股票投资,对于一些克制不力的人来说,很难抵制金钱的诱惑。

中国证券监督管理委员会有关人士表示,《证券法》禁止证券从业人员交易的规定股票,旨在防止从业人员利用其所从事职务的便利性而获取的信息。与其他投资者进行不公平交易,或抓住市场客户和客户的交易机会破坏了公开,公平和公正的市场秩序。个人从业者若无视法律规则和职业道德,试图利用他人的账目绕过法律限制并突破法律底线,将受到法律的严惩。

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作者: 股票配资

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