严格监督违反证券从业人员的行为炒股

□我们的记者胡瑜

根据不完全统计,截至8月6日,本年度有7名证券从业人员因任职期间的非法交易或私人接受客户委托进行证券交易而受到监管罚款。罚款和没收总额超过700万。元。

接受采访的经纪人说,违反法规炒股的证券从业人员心态fl幸或法律意识薄弱,或者被利润诱惑。

从业人员如何查有没有炒股

年内被没收罚款超700万元

几天前,江苏省证监局在其网站上发布了行政处罚决定。经调查,从2016年1月4日至2017年5月19日,潘金虎在东方证券苏州西环证券营业部担任财务顾问期间,控制了他人证券账户的买卖13股票,总交易金额为3079.0.1百万,亏损8.540,000。对此,江苏证监局决定对潘金虎处以三万元罚款。

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交易股票或代客炒股一直是经纪从业人员无法触及的专业红线。然而,近年来,从业者经常犯有反风罪。根据《中国证券报》记者的不完全统计,截至今年8月5日,已有7名证券从业人员因任期内非法交易或私人接受客户委托进行证券交易而受到监管罚款,总计7亿美元。罚款和没收高达702.340,000元。

申万宏源和海通证券的两名券商雇员在一年内因非法交易被罚款人民币100万元。 3月27日,中国证监会网站披露,深湾宏远证券股份有限公司西街营业部副总经理罗备公司实际上控制了他人的证券账户进行股票交易。根据有关规定,中国证监会决定没收罗贝违法所得,处以164.50,000元的罚款,总罚款为329.01万元。 4月24日,江西省证券监督管理局披露,曾在海通证券上饶中山西路证券营业部工作的张天以他人的名义持有和买卖了股票接受客户委托买卖证券。因此,江西省证券监督管理委员会责令改正,发布警告,并没收违法所得59.19万元,罚款14 8.38万元,罚款207.570千元。

值得注意的是,尽管一些从业者并不直接买卖股票,但他们仍然代表客户行事,违反了私下的规定。 6月3日,浙江省证券监督管理局对4名证券从业人员处以罚款,其中3人是受他人委托为其客户进行买卖的,目的是提供诸如介绍客户,提供保证金和转移证券帐号等便利服务。密码并收取报酬,或者是违反规定代表客户进行证券交易的行为,并发出警告信或采取监督谈话的措施。

采用多管齐下的方法来巩固内部“防火墙”

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一家华东经纪公司合规部负责人告诉记者,证券从业人员违反法规炒股的主要原因有三个:首先配资网,他们有fl幸的心态,并认为他们正在秘密进行炒股从业人员如何查有没有炒股,其他则是不会发现;第二,由于利益的诱惑和驱使,他们对眼前的利益是不合理的;第三,他们的法律意识薄弱配资网,个人证券从业者知道违法炒股被法律禁止,但是他们抛弃了法律,对法律缺乏敬畏。

另一位高级证券从业人员告诉记者,目前对违反法规炒股的从业人员的处罚,无论是监管者还是经纪公司,都相当严厉,经纪公司可在调查后下令有关各方辞职。 。他说:“从现有管理措施的角度来看,证券公司将基本上每月对员工是否进行股票交易进行自我检查。借助数据和其他技术手段,基本上可以说,当您伸出手时,您就会被抓住。”

关于证券从业者是否可以炒股,新修订的《证券法》再次澄清,证券交易场所,证券公司和证券登记结算机构的从业者在其任职期间不得直接使用别名或使用别名。在法定范围内,以他人的名义持有,交易股票或其他股本证券,并且不接受股票或其他股本证券作为礼物。当任何人成为前款所列人员时,其最初持有的股票或其他股本证券必须依法转让。

在上述合规部门负责人看来,要进一步遏制从业人员的违法行为炒股,必须加深员工对合规促进和风险案例教育的法律法规敬畏度,并加强证券体系。对从业人员执业行为的限制和管理。例如,要求员工如实声明办公设备信息,手机号码从业人员如何查有没有炒股,办公电话号码和其他信息,使用合规性监视系统来有效监视其设备上发布的交易,并定期检查员工开设证券账户的行为

本文摘自《中国证券报》

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作者: 股票配资

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