Insight |销售部门负责人非法挪用6000万资金炒股被判为华安证券的内部管理已成为自己的发展障碍

公司法定代表人挪用资金炒股

9月10日炒股配资,中国判决书网站披露的裁定显示,华安证券深圳彩田南路证券业务部原总经理周岩非法挪用营业部资金6000万元用于配资炒股由于挪用公款。资助犯罪被判处五年徒刑。

根据安徽省监察委员会办公厅发布的声明,确认2017年1月18日,在被告人周源受到安庆市公安局住宅监视期间,承认他目前的组织不了解华安证券深圳的立场。在菜田南路营业部经理期间,他与华安证券代理总裁兼法定代表人王某合作,利用内部信息和从营业部借来的资金进行股票交易并获得巨额利润。发生此事件后,市场对该长期运营率较低的上市证券公司引起了极大关注。

华安证券股份有限公司公司,前身为1991年5月成立的安徽证券公司,大股东为安徽国有资本经营控股集团有限公司公司,12月6日, 2016年,公司公开发售股票在上海证券交易所上市(股票代码:600909)。

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业务相对安全炒股配资,收入结构不平衡,过度依赖证券经纪业务

2019年中期报告显示,证券经纪业务在收入和净利润中所占的比重已有一定程度的下降,但收入所占比例仍然很高。这次经纪业务的百分比已大大下降,主要是由于自营证券业务的收入和利润增加。该业务与市场状况密切相关,业绩不强。市场一旦波动,收入和利润的概率就会下降,收入结构和利润结构将恢复到原来的形状。

就营业收入或利润而言,华安证券的业务基本上集中在安徽。以2019年中期报告为例,除总部和子公司公司外,安徽地区贡献营业收入的7%5.34%,也是唯一盈利稳定的地区。

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洞察|营业部老总非法挪用6000万资金炒股被判刑 华安证券内部管理已成自身发展拦路虎

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我习惯于躺下来赚钱。业务转型未完成

近年来,经纪佣金率持续下降,国内经纪业已从传统渠道服务转变为财富管理模式。实现转型目标无非是在产品,客户和服务方面找到一种方法。通过华安证券移动交易终端,不难发现该APP包含大量资金和理财产品。看来华安在这方面努力了。但是公司法定代表人挪用资金炒股,根据2019年半年度报告的数据,可以看出,公募基金的总销售额已与上期进行了比较。上升的总销售收入下降了,私人股权基金和银行财富管理的总销售也被削减了。在今年年初如此炎热的市场下,这种情况有些不合理。华安证券真的尝试过转型吗?是为大刀阔斧的改革做准备,还是只是肤浅的?从华安证券在主要招聘网站上发布的招聘信息还可以看出,公司在资产配置能力,客户服务能力和客户需求洞察力等方面,仍将引进新客户作为更重要的评估指标。求职者。要求较低。

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内部治理缺失和风险控制漏洞

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由于在周元案中有很多现象,其中证券公司挪用了客户资金公司资金,并且违反了客户配资炒股的规定公司法定代表人挪用资金炒股,因此有可能将其行为归因于时代的局限或事故。随着各种制度的逐步完善,整个证券业在2008年后已逐步步入正轨,华安证券仍然动荡不安。

员工参加鼠标棚。根据中国判决书网2018年9月宣布,华安证券固定收益部门投资总监张成浩知道国泰君安投资经理唐洁涉嫌违法交易,并同谋串通了老鼠仓交易。该账户非法获利394万元以上。

“踩雷” Sunwill股票(002676,股票)。 2016年8月,姜九明以其持有的53亿股顺威股份向华安证券抵押了人民币35亿元。协议约定回购交易日为2017年8月3日。截至2017年6月20日,蒋久明已向华安证券支付了4343.230,000的利息,此后未支付任何利息。从那时起,姜九明就没有履行协议规定的回购义务。

“踩雷”港泰控股。 2017年6月,合联建儒利用港泰控股向华安证券抵押了人民币2.22亿元。标的价格继续下跌,最终跌至清算线以下。 2018年4月12日至4月19日,华安证券多次通知合联建如提前回购或采取相关措施以提高履约担保比例的情况下,合联建儒未采取任何实质性的履约担保措施。

不完善的行业机制和落后的技术手段使得华安证券未能及时发现员工利用其职位从事非法活动是可以理解的。近年来,公司看到员工参与老鼠仓交易,股票多次“踩雷”的承诺并不容易被接受。从现象的本质上看,周原案不是时间或事故的局限,而是事故的必然,这暴露了华安证券内部治理的缺失和风险控制的重视。

早在华安证券上市之前,一些证券行业的分析人士就指出,证券公司之间的竞争已经进入了激烈的阶段,证券公司上市后可以获得更多的资金,以应对证券市场的变化。转型并发展更多业务需求。对于华安证券等业务单一的区域性国有中小型证券公司,如果未能实现上市,将是一条“死路”,道路将越来越狭窄,并且可能甚至亏本收场。现在看来,尽管华安证券已经成功上市,但缺乏内部治理和薄弱的风险控制仍将限制其自身发展。

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作者: 股票配资

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