小心超级红线!在过去一年中,另一名经纪雇员炒股被罚款370,000,并且有17名经纪雇员受到了惩罚

另请参阅中信证券(600030,股票)员工因违规而被罚款炒股。监管部门本周已通知了两起案件。

7月13日,广东省证券监督管理局发布了行政处罚决定。中信证券员工姚一羽因非法交易被罚款共计人民币37万元。就在两天前,山东省证券监督管理局通知中信证券(聊城)聊城东昌东路营业部员工徐康,因代客户买卖证券被罚款十万元。

证券从业人员的买卖股票是惯例的“红线”,但在屡禁不止之后并没有停止。中国经纪经纪人的统计数字不完整。从去年七月到现在,已经有18起证券从业者因“以假名或他人名义持有或交易股票”而受到惩罚。仅今年,就有10项相关处罚。

违反炒股的员工获利18万,被罚款370,000

此事的过程非常简单,即证券从业人员借用他人的股票账户进行炒股交易,并受到监督调查和处罚。

姚一羽于2012年2月至2017年11月担任中信证券的一名证券从业人员。在他的职业生涯中配资平台,他借用了“童某英”的证券帐户进行交易股票,该帐户获利18.510,000。

7月9日,广东​​省证券监督管理局对姚一羽处以罚款,没收上述违法所得,并处以罚款18.51万元,罚款37.020,000元。

具体来说,他的行为违反了《证券法》第43条的规定,该法构成了《证券法》第199条,“法律和行政法规禁止以名义或名称直接参与交易人员股票其他人持有,购买或出售股票”行为。

值得一提的是,这是中信证券一名员工因违反炒股而受到的第二笔罚款。 7月11日,山东省证券监督管理局通知中信证券(山东)聊城东昌东路营业部员工徐康,因代客买卖证券被罚款10万元。

在过去的一年中,有18名证券从业者炒股被罚款

近年来,证券公司从业人员因违反炒股而受到监管处罚的情况很普遍,从罚款到禁止进入证券市场的处罚不等。

根据一家经纪公司的中国记者的不完全统计,自去年7月以来,已有17起证券从业人员因以假名或他人名义持有或交易股票而受到惩罚的案件。人”。仅今年证券员工炒股如何处罚,就有9项相关处罚。

1、蔡达证券:

财大证券前山路营业部员工杜艺使用其配偶和父亲的帐户进行股票交易,总购买金额为1707.9,300万,亏损交易后11.550,000。 2018年6月12日,安徽省证券监督管理局对杜义借他人账户买卖股票处以6万元罚款。

2、五矿证券:

五矿证券公司的员工谢敏在任期内借了其妻子,儿子和兄弟的五个证券账户进行交易股票。 2018年6月6日,深圳市证监局责令其处理非法持有的股票],没收违法所得13.59万元,并处罚款30万元,共处4次罚款。3.59万元。

3、地平线证券:

地平线证券北京广渠路证券营业部财富管理经理刘军使用其配偶和母亲的账户进行交易股票,总交易额为774.780,000元,获利22.130,000元。 2018年5月30日,北京市证券监督管理委员会对其非法交易股票处以没收违法所得在线股票配资,并处以44.260,000元的罚款。

4、山西证券(002500,股票):

山西证券大连五五路营业部的一名员工于栋使用“刘”的名字持有和交易股票。 2018年4月4日,大连证监局对其处以5万元罚款。

此外,于东还私下接受六家客户买卖证券的委托,总成交额超过11亿元人民币。尽管没有收到报酬,但监督部门警告他,并处以15万元罚款。

5、国家证券:

当时,美国国家证券局销售部副总经理姚力控制着其堂兄弟和叔叔的证券账户的使用,以累计交易量买卖股票 5.为13亿元人民币,利润约为30万元人民币。 2018年4月13日,中国证券监督管理委员会对姚莉处以三罚不罚,总罚款额超过120万元,并对姚莉进行了为期三年的证券市场禁令。直接影响了她的职业。

6、华安证券:

华安证券广州番yu丽江花园证券营业部员工谢静在任职期间使用妻子的账户买卖了股票,总利润2.7万元。广东省证券监督管理局于3月14日对谢静处以罚款,没收上述违法所得,并处5. 40,000元的罚款。

此外,谢静没收其非法收入2.9万元,并对其私人接受委托人买卖证券的佣金处以15万元的罚款。

7、国联证券:

国联证券的员工张峰使用妻子的帐户进行交易股票证券员工炒股如何处罚,获利9.40,000。 1月31日,江苏省证券监督管理局处以罚款18.8万元。

8、国联证券:

当时的国联证券员工徐斌武用妻子和一个第三方账户进行交易股票,获利18 9.20,000元。江苏省证监局于1月31日处以380万元罚款。

9、山西证券:

山西《证券信息技术报》员工贾俊奇,利用“贾某兰”和“高某琴”的证券账户进行交易股票,总利润为34.300,000元。山西省证券监督管理局于1月9日对他处以68.60,000元的罚款。

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作者: 股票配资

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