38个实际上市案例公司“股权持有”(带有法律风险警告)

上市公司高管找人代持炒股

代表股份是实际投资者与其他人之间以另一种权益或股份出售方法的名义代表实际投资者履行股东权利和义务的协议。在公司操作中上市公司高管找人代持炒股,持股更为常见,并且有很多持有方式。

最高人民法院关于适用《中华人民共和国法律》 公司的若干规定(三)第25条有限责任公司实际出资人和名义出资人应填写具有实际出资额的合同,如果实际投资人和名义股东对合同的效力有争议的,无《合同法》第五十二条规定的情形,由人民法院裁定该合同有效。

尽管当前的法律已经确认了代理股份的法律效力,但是如果公司要进入资本市场,就不是那么简单。代理股份可能会成为公司进入资本市场的障碍。

无论是IPO还是在新三板上市,股权的发行都是审计部门关注的重点,这对上市构成了障碍。这是因为即使签订了股权持有协议,仍然给所持股份的所有权和与所持股份相对应的股东权利的行使带来不确定性,这不符合《首次发行管理办法》和《证券发行管理办法》的规定。有关“净资产”要求的“股份转让系统业务规则”,“基本标准准则(试用)”。

为清理持股问题,可以公开休眠的股东,并且休眠的股东可以将股本(股份)转让给名义股东或关联第三方,或者将股本(股份)转让给不相关的股东第三方。解决股权问题的困难在于确认其形成,演变和终止过程(真实性,合法性和彻底性)的原因,以确保不会因此而引起潜在争议。

结合数十种上市和上市案例,让我们来看看确认持有的原因。

1

(认为)该身份不适合股东

1身份不适合成为股东

[第1种情况]欧普钢铁网(002711):夫妻之间的牵制

代表持有的原因:由于陈秀萍在2010年8月向员工提供股权激励时已获得澳门永久居民身份,因此,如果他转让发行人的股票,发行人的公司性质将发生变化。因此,出于不改变发行人法人性质的考虑,肖明坤和陈秀平同意由肖明坤持有发行人的股份。

评论:根据相关法律法规,内资企业不会因为其股东获得外国身份而改变内资企业的性质。

[第2种情况]新视野(833828):国有企业中高级管理人员

持有理由:李航是新视野集团(China Netcom(Group)Co.,Ltd。)公司广州分公司公司(以下简称“中国网通广州分公司公司”)总经理。有限责任公司成立于2008年4月。根据有关规定,未经雇主同意,国有企业的中高层管理人员不得从事营利性业务活动。为了促进持股,李航以郑良斌的名义向New Vision进行了有限的出资。

评论:根据反馈,在李航担任中国网通广州分公司公司(2010年辞职)期间,New Vision Limited实际上并未开展任何业务活动。这是驱使公司友善并等待小股东(当时占10%的股份)的节奏!

[第3种情况]万佳科技(836572):银行职员

代表持股的理由:万佳股份有限公司成立时,该团在中国工商银行镇江支行工作,直到他2002年辞职,任期内的外国投资均违反了该条例。雇主。

2“认为”该身份不适合/不适合成为股东

[案例4]志诚教育(836711):中学老师

持有原因:志成有限公司成立时,持有人金全荣是一名中学教师。尽管直接以自己的名义投资股票没有法律上的障碍,但由于他尚未辞职,因此他决定由岳母作为控股代表代其持有公司股权。

[案例5] Boyt(833980)

代表持股的理由:金敬芳女士于2004年7月至2009年5月在无锡天联化工有限公司工作。由于对公司法律的误解,她认为在任职期间它不能用作股东参与其他企业的投资和设立,因此,吴国忠先生受委托代其持有股份。

2

规避法律的某些强制性规定

[案例6]正新农业贷款(833843):股权限制

代表持有的理由:《关于进一步加强对农村小额贷款监督的通知》(苏财政办[2011] 50号)规定,“大股东及其关联方持股比例不超过40%”。由于文和房地产及其关联方徐磊和王Qu共持有公司 43.的75%的股权,超出了规定(最大股东及关联方的股权不得超过40% ),徐磊,王曲采用了委托持有股份的方式。

评论:在这种情况下,公司获得了扬州市财政局的声明。市财政办公室表示,它将不再从事股权持有问题。 公司已获得的相关业务资格将不受影响;在江苏省财政厅发布的监督意见中,省财政厅也表示将不再追究上述问题,并支持公司新场外交易上市。这种支持水平正在变化!

[案例7]洋捷科技(300373):中外合资企业存在的问题

持股理由:梁勤,唐山,沉颖,刘从宁,戴娟,左国军,徐平,王东彦等8位自然人拟共同出资设立中外合资扬州扬街电子科技有限公司与其他股东公司,投资比例为25%。由于梁琴和其他人无法注册中外合资企业,他们委托广和阳行(香港公司)代表他们出资。

评论:外国股东的控股事项涉及外国投资配资网,外汇和税收等各个方面的法律合规性问题。因此,必不可少的是要有相关的外国投资,外汇和税务部门的确认。

[案例8]时代中国电影(832024):中外合资企业存在的问题

代表持有的原因:朱翠玲是周永业的朋友。由于周永业是澳大利亚国民,因此根据深圳市市场监督管理局的有关规定成立了华英有限公司,以规定外国人作为股东的有限责任。 公司程序比较这很麻烦并且需要很长时间。为了不影响华鹰股份有限公司的成立和业务发展,周永业委托朱翠玲持有其14%的股权。华鹰股份有限公司两次股权转让后,朱翠玲作为邦图海的100%股东,代表公司持有11%的股权。为了不影响华鹰股份有限公司整体变更的时间表,邦图海发起设立华鹰股份,朱翠玲继续间接持有其11%的股份公司。

评论:从公司建立之初直接控股到间接改变整体变化,这个朋友更加强大!

[第9个案例] Sinnet(300383):合资企业问题

代表持股的理由:《中外合资经营企业法》第一条规定:“中华人民共和国为扩大国际经济合作和技术交流,允许外国公司,企业和其他经济组织或个人,应在平等互利的基础上采取行动。原则上,经中国政府批准,在中华人民共和国境内,应与中国人公司,企业或其他建立合资企业。经济组织。”根据上述规定,中国有关当局不得以外国人的名义认可中国自然人公司,企业和其他经济组织或个人共同出资设立中外合资企业。根据上述规定,耿殿根不能以自己的名义出资,因此他委托Halo Group代表他投资Halo Limited,并以Halo Group的名义持有Halo Limited 65%的股权,并以Halo的货币投资人民币250元耿殿根拥有一万元和9.1万元实物。

评论:尽管Halo Group并未实际出资,但耿殿根和Halo Group同意,在当时以Halo Group的名义持有的Halo的有限股权中,Halo Group实际上持有该公司12%的股份。股权和耿殿根持有88%的股权。

3

实际投资者太多

[第10种情况]葵花药业(002737):股东代表

代表持股的理由:2000年12月,宜春市经贸委[2000] 106号《关于批准的批复》,同意改制铁力药厂,铁力药厂的职工应出资购买。资产重组,并以取得的资产为资本成立宏业药业。宏业药业成立于2001年2月,注册资金2000万元,现有职工518人。鉴于当时的法律法规限制了可以设立有限责任的股东数量公司,红叶药业的一些员工在成立时代表其他员工作为股东代表持有股本。

评论:根据发行人的介绍,鸿业药业成立后一直经营效率低下。因此,一些员工已将其出资额转移到外部世界。十几年后,向日葵制药的市场价格约为每股35元。不知道吗?

[案例11]苏州设计(300500):员工持股会议

持有原因:鉴于苏州建筑设计研究院有154名员工有意出资成为苏州股份有限公司的股东,因此股东人数超过了有限责任股东的最大人数。根据公司当时的法律。规定。因此,2001年10月15日,苏州建筑设计研究院向苏州市工会联合会提交了《关于成立苏州建筑设计研究院(有限责任公司)股民协会的申请。张林华等:由124名员工组成的ESOP协会,他们打算持有苏州有限公司的股权。经苏州市经济体制改革办公室和苏州市总工会于2002年7月24日批准,同意成立”(苏公之府(2002) 006)),苏州有限公司召开员工持股会议。苏州有限公司办理工商注册登记时,员工持股委员会已在苏州证券交易所注册。苏州有限公司工会的名称苏州工会有限公司的代表张林华等120名职工股东持有苏州有限公司210.400,000元出资额。

评论:在这种情况下,员工持股委员会必须经主管当局批准,发行人的股票必须按照原始持股比例转让给其内部成员。

4

提高商业登记和股东大会的效率

[第12种情况]席勒·斯玛特(833556):股东工商局签名的麻烦

代表持有的理由:隶属于施乐有限公司的上海市普陀区工商行政管理局(现为上海市普陀区市场监督管理局)要求股东亲自出席会议涉及公司股东和资本变更登记的确认,但实际投资者韩忠华,孙伟,牛河南,王启南,孙志印,张海柱,朱兴起和王旭峰居住在除Schle有限住所以外的省份中,并且不方便出席股东大会并现场行使表决权。协助注册工商变更非常方便,其他公司将持有Schle的有限股权。

评论:外国股东的工商局在现场签字是“难以忍受的”!

[第13种情况]华鸿吉通(300330)

代办理由:为便于管理和提高股东大会的效率,经三方协商和同意,根据《合资企业协议》和自然人股东出资总额40万元法人,每40,000出资中有一个自然人股东代表的比例是确定自然人股东代表(确定的股东)的数量为10,而另一位实际自然人股东未在工商登记中注册,实际股权和投票权由股东代表(确定的股东)持有和行使。成为沉默的股东。

[案例14]晨晓科技(835820)

代表持股的理由:当陈晓有限公司成立时,王志军和其他四名实际投资者仍在UTStarcom Co.,Ltd.工作公司,但尚未完成辞职手续。为了简化工商注册手续,任命了指定的时间公司出纳员刘丽娟(也是研发人员陈刚的配偶)通过了晨晓股份有限公司的营业场所注册手续。以她的名字。

[第15号案例] Aosha Technology(833051)

代表持有的原因:代表持有的原因是,单秋芳居住在Qu州,王丽娜居住在上海。为了简化公司在杭州成立的签署程序,张学宇被委托代其持有股份。

[第16号案例]天之科技(833145)

代表持有人持有的原因:包括叶宪白在内的五人的投资额很小。为了方便处理工商业变化,叶宪白和其他五人授权毛龙兵持有该股份。

[第17个案例]正帆科技(834317)

代表持股的理由:正帆有限公司当时急需补充其生产和运营。于飞(名义股东)持有该股权,所需的工商批准程序很短。

[案例18] CLP环境保护(300172)

代表持股的理由:为了维持公司股权结构的稳定性,稳定股权参股的目标,提高合资企业的热情,提高公司管理决策的效率,并避免由于实际持股量更改注册程序而导致业务频繁变化。

[第19号案例]万佳科技(836572)

负责任的原因:谭裕东在万佳有限公司成立时曾出国学习,并计划申请英特尔公司的研发职位。直接持有万嘉股份有限公司的股份是不方便的,直到他于2014年4月回到携程旅行社(上海)回到中国。计算机技术有限公司公司。

5

公司的全部业务

[案例20] CLP环境保护(300172):所有权结构相对分散

代表公司控股的原因:在业务开始时,控股股东和实际控制人王正复从公司业务发展的长远角度考虑,以防止其直接持股太高,形成相对分散的股权结构股权结构营造了有利于人才引进的商业氛围,因此采用出资方式。

评论:好主意。 。

[第21种情况]时光电影(834146):借用导演的影响力

代表持股的原因:滕文吉(名义股东)是高级导演,对中国电影业具有重要影响。他希望通过以滕文吉的名义投资来增加公司的影响力并促进未来的业务发展。

评论:“虚假宣传”!

[第22种情况]席勒情报(833556):核心员工持股

代表持股的原因:2012年2月增资时,原股东同意配资炒股,一些核心雇员魏路,贾慧霞,杨晓洁和史树南将投资并持有公司的股份,以便为避免削弱其他员工的工作热情并保护公司]为了正常运营和管理,这些核心员工贡献者的股权由控股股东张国义代表他持有。

评论:“白色”谎言。

[第23个案例]思维与创造(834560):相关性问题

持有的理由:2011年8月,萧红斌计划获得有限的思维。由于肖宏斌仍在北京北企电信技术发展有限公司公司工作,为了防止思维有限的客户以为思维有限且与北京企业技术相关,所以实际持有公司股本翁秀梅和陈建民撰写。

[第24号案例]三明科技(836595)

代表持股的理由:公司在初期,它面临更大的融资压力,并且只能通过转让股权来筹集资金。作为技术骨干,李增生并不擅长此事,也没有太多精力去考虑这件事。因此,在考虑引入投资者时,李立平与新投资者协商股权转让,这将有助于李增生专注于公司的运作,也将使李增生与新股东的未来合作受益。

[Case NO.25]拂尘龙(831426)

代表持股的原因:王继武还与孙亚新,王进,曹玉兰和苏艳进行了谈判,并达成协议,决定持有其全部有限股份[1]配资炒股232万元出资额)分配给Sun等。考虑到当时王继武是公司的销售总监,为了确保公司的业务连续性和便利性,决定王继武仍将注册为公司的股东。

[案例号26]麦克威尔(834742)

持有的理由:在成立迈克有限公司之前,陈志平已经控制了深圳西默科技有限公司公司(目前已取消)等公司。 公司的主要业务“电子烟的生产和销售”与拟议的Mike Limited的业务相同。考虑到下游终端客户通常避免选择同一家供应商或与竞争对手采用同一控制下的供应商,为了促进客户的发展和麦克有限公司的后续客户关系维护,陈志平委托赖宝生和刘平坤持有股权。代表他的Mike Limited。

6

其他原因和情况

1名股东的自有资金无法支付所有股权转让款项

[第27种情况] Edip(836600):兄弟姐妹和sister子

代表持有的原因:根据唐兴博和唐睿的解释,唐睿和唐兴博是兄弟姐妹。在2003年4月Edip有限公司成立上市公司高管找人代持炒股,2007年10月和2011年4月增资期间,唐兴波从唐睿借钱向Edippu Co.,Ltd.出资,双方同意唐兴波的股权。在归还贷款之前,唐睿代表唐杏博持有埃迪的股权,并同意唐杏博归还贷款后,唐睿会将唐杏博持有的所有埃迪有限股权转让给唐杏博。

评论:如果是这样的话,我的兄弟们将结清帐目,这很合理!

[Case NO.28]拂尘龙(831426)

持有原因:由于孙亚新个人资金有限,无法支付全部股权转让价给孙宏伟,孙亚新与王劲,曹玉兰和苏艳,王劲,曹玉兰,苏艳进行了谈判。和孙亚新以孙亚新的名义共同出资。受让人孙宏伟持有公司的所有有限股权。

2横向竞争和非竞争问题

[第29号案例]中驰股份(834444)

代表持股的原因:袁迪宝想在同一个行业中成立另一家公司公司,因此他委托宋峰拥有四代人的中驰装饰股份。后来公司没建立。

评论:这是公司在刚成立时正在考虑上市和上市的横向竞争问题!

[第30号案例]万佳科技(836572)

持有代理人的原因:谭玉东在西安交通大学攻读计算机专业。由于万嘉科技的主要业务也与计算机软件有关,因此考虑到就业后的不竞争可能受到限制,他采用了代理控股的方式。[p15]

3法律意识薄弱

[第31个案例]富源智慧(836772)

代表成立的原因:王维英和孙佳是母子关系,冯建芬和张敏菊是母女关系,孙佳和张敏菊是夫妻关系。在有限的公司阶段,由于公司股东的法律意识薄弱,他们没有意识到股权问题。关于持股的不规范性,王伟英和冯建芬分别按照公司股东的名义代表他们持有公司股权。他们的儿子孙佳和女儿张敏举的要求。后来,为了规范公司的发展,股东在成立公司之前已经为股权支付了费用。该机构的所有资产已被清理。目前,公司个股东的股权很明确,没有其他人持有股权的情况。

[Case No.32]星形电缆(603333)

代表持有的理由:由于李光远没有强烈的股权登记规范,而盛业武和沉路东都是李光远的亲戚和创业伙伴,因此李光远信任他们两个。因此,李光远的名流有限。这项投资是以盛业武和沉鲁东的名义注册的。

4其他原因和情况

[案例号33]宜航互联网(834212):避免了初创企业的成长风险

代表他人持有的原因:一方面,股东在成立初期对股份持有人的合规性了解不足,另一方面,是避免了公司在发展过程中的成长风险。建立阶段。

评论:这位股东太谨慎了!

[Case No.34]席勒情报(833556)

持有原因:实际投资者成明在其他部门中担任重要职位。由于个人时间和精力的限制,直接行使席勒有限的投票权并参与席勒有限的公司治理非常不便。值得信赖,受托持有该股份(2014年12月,成明的受让股东张国义在Schle的有限股份,公司中的资本和持股量有所增加,并且工作精力集中在Schle的有限股份上,想要亲自行使拥有表决权,2015年2月,陈世英从Schler Co.,Ltd.退出,恢复了股权。

评论:“当面成为股东”听起来像“就餐”一样奇怪。

[Case No.35]聚华科技(300360)

代表持股的原因:2010年10月,巨化实业正准备增加其资本,巨化实业的原始股东天龙因个人和身体原因计划撤离,并决定将其转让。巨化实业的股权。为了在巨化实业增资时保持股东的持股比例(本轮增资与巨化实业原股东比例相同),在巨化实业增资至4000万后,天龙同意转让股权。元。考虑到天龙不愿继续投资巨化实业,丁民华出资41.670,000元,委托天龙以其名义增资。

[Case No.36] Yishite(300376):工会委员会代表公司持有股权

代为持有的理由:根据《股份制试点企业办法》的有关规定,内部职工持股可以是有限责任公司的股东,由“职工股份制基金”组成责任公司。在东方电缆(东方集团的前身)成立过程中,计划从内部员工募集资金135万元设立员工股份制基金会,员工股份制基金会代表全体成员成为东方电缆的股东。 1997年7月24日,东方集团根据“ 公司法”实施了该规定。由于未依法成立员工联合基金会,因此,在东方集团股东大会批准下,由员工联合基金会持有的东方集团135万股股权变更为东方集团工会所有委员会。

1998年4月3日,农业,工业和商业部总经理公司和5位自然人张福来,姜菊香,周天华,康翠兰和武林签署了《资产买卖交易协议》和《出售资产付款协议”。 公司资产和资本验证后,所有投资于东方集团的资产将出售给包括张福来在内的5位自然人。资产出售后,东方集团实际上不再拥有任何资产,而成为零资产公司。

1998年7月28日,农业,工业和商业部总经理公司与何思摩签署了《出售城镇集体净资产协议》,其中规定了以下协议:扬州东方电力设备厂将农工商公司的净资产集体[30] 60万元人民币63万元转让给何思imo,并要求何思S对营业执照进行审查。在原镇办公室的集体“扬州东方集团有限公司公司和扬州东方电力设备厂”的变更中,何思模块组建了一家新的股份合作企业或有限公司公司,并独立承担民事责任农业和商业公司出售给何斯莫的资产是该镇的集体净资产,因此原始企业“扬州东方集团有限公司公司”扬州东方动力设备厂“全部归功于和重组前的债务由何思木承担。

收购东方集团后,何思摩根据他同时购买的扬州东方电力设备厂的供电业务资产,开始亲自经营东方集团,主要从事稳定电源设备的生产和销售,东方集团的主要业务也从电线电缆的生产转变为电力设备的生产和销售。

结果,东方集团的工会委员会与何思摩就东方集团的股权建立了关系。

[案例编号37]山东华鹏(603021):代表股东辞职的股东持有的股份

代表持股的原因:2001年5月,新兴工厂工会(持股委员会)转让了华鹏股份有限公司的全部股份,华鹏股份有限公司由全体职工持股转为控股。中高级管理人员的股份。以前的股权管理原则是“人员与资本的结合,劳动力与资本的结合,内部与外部,只有内部转移而不是剥夺”。人。

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作者: 股票配资

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