经纪业务部经理挪用资金炒股两年赚了20倍,赚了超过5200万美元!

近年来,合规风险控制已成为证券开发的核心竞争力公司。但是,在早期,经纪业务部门的鲁ck行为和违法操作仍然要承担责任。

最近,中国判决书网披露的一项裁定显示,深圳市彩田南路证券营业部总经理周某非法挪用营业部资金6000万元,贷出900万元。元到当时的代理总统王某。配资炒股中使用的资金因挪用资金而被判处五年徒刑。

值得注意的是,根据周的供词,周退还了大部分挪用的资金后,利用他所控制的“朱某”账户将剩余的200万元从2005年转到2007年炒股,利润超过5200万,约为20倍。

从二审裁决的角度来看,周小平挪用资金配资炒股在过去并不罕见。从被告人的供词和证人的证词可以看出挪用公司炒股,在证券业合并之前,业务部门的种种混乱情况。

31岁时,他成为销售部主管

对于证券从业人员,私下炒股是绝对的禁止之一,而挪用单位资金炒股是刑法。对于这位曾经年轻且充满希望的销售部门负责人而言,收益大于损失。

从周先生在华安证券的经验来看,它可以算是繁荣。 1996年7月,周加入安庆第二证券营业部安徽证券公司(华安证券的前身),并担任副经理和经理。

增资重组华安证券后,周先生获得了进一步晋升。根据华安证券的官方网站,2000年12月28日,中国证券监督管理委员会批准了公司增资和重组,并更名为华安证券股份有限公司公司,同时又批准了公司王永平为综合证券公司,注册资本为17.5亿元,担任公司的董事长,法人代表和代理总裁。

2001年2月,周小刚才31岁,就任华安证券安庆人民银行营业部总经理。之后,在2001年11月,周被任命为华安证券深圳彩田南路销售部总经理,任期8年。

作为安徽省证券公司,华安证券更便于安徽当地机构进行合作。根据裁定,从2002年至2003年,周某代表深圳彩田南路局代表安徽省的六个机构,办事处,合作社和其他地方购买国债筹集资金,总计1.3.4十亿人民币用于配资炒股的客户贷款。

但是,当客户退还资金时,周先生并没有“很好地借还还款”给业务部门,而是“切断”了炒股的大量资金。对于销售经理来说,这并不困难。

从见证人的角度来看,早期的销售部门可以看到客户身份验证和资金流监控管理方面的混乱。例如,一位证人说,他的公司在营业部开设了多个个人帐户,并且他的身份证都已购买。不清楚是谁。

Zhou自己承认,销售部门获得的个人股票帐户是因为为了炒股的方便,一些客户需要一些未关联的帐户,并且销售部门购买了一些ID卡并将其借给客户以开设帐户。炒股。该案涉及的许多证人均表示,他们从未炒过股票,也没有损失过或借给他人。除了正确的姓名和身份证号码外,所涉身份证的地址和照片与该人不一致。

关于挪用资金,周说,他完全掌管营业部后,为了提高公司的业绩,他以购买国债的名义为上述机构提供资金。融资资金转入营业部账户后,周先生将大部分资金借给华安证券投资总部自营业务,部分资金贷给营业部客户以赚取利息差额。由于违反规定,未记录任何贷款协议。

此外,关于销售部门签署的合同和协议,周说,在签署协议时没有找到借款人,因此借款人的签名是由当时的销售负责人常莫奇签署的。部门。周说,他借钱给王以增加销售部门的营业额并增加佣金收入。当他决定将钱借给谁时,通常由Chang执行。

“点石成金”被炒掉5000万元以上

由于当地销售部门的早期管理疏漏和“上级”的指导,周在拦截大量资金后开始开展业务。除了自己的钱炒股之外,周还拦截并挪用了900万元让他的朋友王某进行配资炒股。

根据该裁定书中记载的证据,华安纪要[2001] 1号文件确认,华安证券股份有限公司公司第一次党政会议决定由代理总裁王某负责。总体工作,重点是计划,财务和人事工作。

2003年底,王先生将股票的账户从夏新证券转移到华安证券的深圳营业部,并以“史1”和“周莫寅”的名义开设了一个账户炒股 。开户后来,周将其提供给王某使用。王说,他没有与华安证券金融公司签订合同,转移的资金是周某借来的,但没有提及具体的融资渠道。

根据周的供词和王的证词,作为华安证券的“老头”,两人于1997年相识。据周说,2003年底或2004年初,王某去深圳旅行。出差问周的销售部门是否有钱。周说,他已经借给了公司自谋职业。王先生随后说,他和周将提前偿还部分款项。他和周将自己做股票,而利润将被分成六到四个。周同意。

此后,周某通过一系列转账拦截了资金,并将情况报告给王某,王某开始指示周某进行股票交易。对于每笔交易,王先生都会通过电话通知周,周先生遵循了王的要求。到2005年,华安证券发生了债务危机。周说,他将挪用的贷款本金和利息退还给业务部门,并且已从炒股帐户中偿还了款项。最终,在他控制下的“朱某”账户只有200万以上。在王某的“化石为金”下,这笔超过200万元的款项配资炒股,在2007年达到了超过5200万元。

根据被告人周某重返案情的陈述以及安徽省监察委员会办公厅发布的有关问题的解释:2017年1月18日,被告人周公安受到住所监视该组织不知道在担任华安证券深圳彩田南路营业部经理期间,他与前华安证券负责人合作使用内部信息和事实。从销售部门借来的资金进行股票交易并获得巨额利润。但是,该裁决尚未宣布有关“内部信息”。

通过地下银行洗钱

随着时间的流逝,证券行业的各种法规已经收紧。如何将所赚取的超过5200万炒股的收入转移给他,已经成为周先生考虑的重要问题。

在从“朱”账户中取出资金并存入存折(以朱的名义)后,周承认在王的安排下,他将存折和密码交给了地下银行的中间人,并使用了新的身份证将资金转入周先生在香港的兄弟的帐户公司。

周兄弟介绍说,自从他在香港注册后就没有从事任何商业活动公司。 2007年初,他的兄弟周某说,一个朋友想用公司来开户,因此周某可以撤回部分佣金。周弟兄同意了这一要求,并收到了超过5,000万港币的汇款。

此后,周请他的兄弟为在香港建立“中国战略”做准备,并将超过4,800万港币转入了公司帐户,另外又借出了500万港币他的兄弟。周弟兄说,2009年之前,他代表周先生持有Huace 公司,法人和银行注册均为他本人。 2009年,周从华安证券辞职后,法人和银行注册发生了变化。

很有意思的是,由于存在这500万港元的“借贷”,在2009年,周的兄弟通过债转股将周的超过260万股Shilian Terong股份赠予了他。 2016年,公司在新的OTC市场上上市,周大哥作为股东“入榜”。

至于余下的4800万港币,周声称自己已经剩下了1500万港币,余下的3300万元被按照王的指示分两次罚款存入了王某的妻子和女儿的账户。此后,2010年,周在厦门成立了公司,并通过Wang的卡将超过1500万港币转入了自己的卡中配资公司,并转入了公司商业运营帐户。

但是,关于上述资本外流和炒股“六四分部”的信息,在王的证词中没有提及。王仅表示,2010年8月,周某表示他在香港有一个基金,想通过地下银行将钱转入他的帐户挪用公司炒股,他同意在将资金记入贷方后再将钱转回给周。

不支持“借入”资金的说法

在上述资金的扣押和挪用中,由于资金是由周以“代表单位购买国债”的名义提供的,因此,随后的挪用也被视为单位资金。

在这方面,一审法院认为,周某以华安证券深圳蔡田南路证券营业部总经理的职务挪用了该单位自用资金6000万元,非法所得5294.12万元;此外,该单位的资金中有900万元被挪用并借给他人用于营利活动。挪用资金总额为6900万元,数额巨大,该行为构成了挪用资金罪。在此基础上,考虑投降情况并积极归还赃物,周被判处有期徒刑五年,并追回了违法所得。

在一审判决后,周某提出上诉:周先生自己使用客户资金配资是证券市场上的一种普遍商业模式,属于借贷而非挪用,已经偿还了本金和利息。公司,并向销售部门支付大量佣金以为销售部门创收是一种履行职责的行为,对社会无害,更不用说挪用公款了。另外,Wang 炒股的配资是保证金融资和证券借贷的行为,也是业务部门的一项业务行为。决定使用公共资金作私人用途是对单位有利的,并不构成挪用资金罪。

同样,辩护人还表示,周的行为是证券业中典型的保证金交易业务。在周某使用了炒股中的6,000万个募集资金后,从使用到全额收益的收益就属于销售部门中,只有周配资到朱某的1000万元账户中涉嫌挪用资金,而配资另一个人的陈述是周先生履行职责,并不构成犯罪。此外,在归还这笔钱后,周的控制帐户余额中超过300万的收入属于非法收入,使用此金额获得的周炒股利润5294万元不应视为非法。

但是,上述上诉请求和抗辩意见尚未得到法院的批准。二审法院指出,原判决书中发现的犯罪事实明确,证据可靠,充分,适用法律正确,判决适当。最终决定是驳回周的上诉,维持原判。

挪用公司炒股

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作者: 股票配资

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