北京证监局2012年法律普及化第三例: 京博控股违反信息披露的案件

I. 案情简介

2007年7月,汕头博控股发展有限公司公司(以下简称“京控股”)动用资金约2.7亿元,利用自己在17家关联公司和1名自然人的证券账户进行投资. 继续购买移民管理行业的可流通股票股票. 在整个收购过程中,由京博控股控制的19个证券账户分别于2007年7月24日,8月3日,8月10日,8月27日持有国通管理产业的已发行股票. 分别于9月24日,12月13日和12月18日达到国通管理产业总股本的5%,10%,15%,20%,25%,30%,30.31%. 但是配资炒股,晶博控股尚未履行《证券法》规定的报告义务,信息披露义务和要约义务.

在场外收购期间和经过证券监督管理委员会的检查后,有19个证券账户相继减少了对国通管理产业流通股的持有量股票. 截至2009年4月9日,其持股比例降至16.12%. 在减持期内京博控股股票行情,京波控股多次触发了《证券法》规定的持股比例每降低5%的义务,进行报告和公告,但仍未向证券监督管理委员会和交易所报告. 公告.

此外,晶博控股还虚假披露了两次股权信息,以误导投资者. 2008年7月11日,京博控股披露其前一个交易日的持股比例达到了国通管理产业已发行股份的5%,持股数量为5,251,343股,实际持股比例高达23.92. %. 所持股份数量高达25,120,262股; 2008年9月25日,京博控股披露,其前一个交易日持股比例为10.03%,持有股份数量为10,536,361股,当日实际持股比例高达26.48%. 股份数量高达27,812,654股.

第二次法律后果

最近,汕头博控股发展有限公司公司(以下简称“京博控股”)担任法定代表人兼董事长马云生,因为京博控股未参与其交易. 国通管理产业股票. 履行报告义务,信息披露义务,要约收购义务以及虚假披露其股权信息的行为受到中国证券监督管理委员会的处罚.

美国证券监督管理委员会裁定,晶博控股的行为违反了《证券法》第86条,《上市管理办法》第13条和收购法​​,以及《证券法》第88条. 构成《证券法》第一百九十三条,第二百三十一条规定的违法行为的,责令景波控股改正股票配资平台,给予警告,并处以七十万元的罚款;现任法定代表人马云董事长被提升为直接负责人,给予警告,并处以三十万元罚款.

三,案例评论

此案件是在列表公司的获取过程中发生的非法案件. 京波控股作为上市公司公司,既未按要求披露大额股权的信息,也未在持股比例达到30%时发布. 强制收购要约和错误披露股权信息会误导投资者. 它故意隐瞒它的原因是为了避免向其他上市股东发出收购要约公司;另一种是通过先增加持股量股票,然后减少持股量股票来获得价格差异并降低购置成本. 非法意图显而易见. 违规的情况很糟糕.

上市公司的收购和重组是调整产业结构和优化资源配置的重要手段. 为了维护市场公平性和交易透明度,保护中小投资者的合法权益,使中小投资者及时了解上市公司收购的信息,并防止在收购过程中进行市场操纵和内幕交易,必须严格执行收购. 监督. 考虑到通过证券交易所收购上市股票公司必将对上市交易公司 股票的价格和价格产生重大影响,《证券法》对此做出了相应规定,要求收购方必须完全履行报告义务,披露义务和要约收购义务.

大多数中小型投资者应提高其识别证券市场上各种并购和重组新闻的能力,并且不要相信谣言. 参与上市公司收购和重组的机构或个人必须认真研究并严格遵守《证券法》的有关规定,并依法迅速履行信息披露和要约义务. 中国证监会将继续坚决打击各种并购重组活动. 一旦发现,将进行认真的调查.

四个. 相关法律

《中华人民共和国证券法》

第八十六条通过证券交易所的证券交易,投资者通过协议或者其他安排与他人共同持有或者持有公司股上市股份的,应当自事实之日起三日内形成书面报告. 向国务院证券监督管理机构和证券交易所公告上市公司,并予以公告;在上述期限内,不再交易上市的公司 股票].

投资者持有或通过协议或其他安排共同持有公司股已发行股份至已发行股份的5%后,每公司股已发行股份的比例增减百分之五根据前款规定进行报告和宣布. 在报告期内以及报告和公告发布后的两天内,所列的公司 股票不得交易.

第88条. 通过在证券交易所进行证券交易,当投资者持有或通过与他人共同达成的协议或其他安排共同持有上市公司 30%的已发行股份时,继续进行. 收购公司的全部或部分股份的行为,应依法发行给公司的所有股东.

购买公司上市部分股份的购买要约应规定,如果被收购公司股东承诺出售的股份数量超过预定要购买的股份数量,则购买者应按比例购买.

第193条如果发行人,上市公司公司或其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或所披露的信息包含虚假记录,误导性陈述或重大遗漏,则应责令改正并给予警告,并处三十万元以上六十万元以下罚款. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款.

如果发行人,上市公司或其他信息披露义务人未按照规定提交相关报告,或者所提交的报告包含虚假记录,误导性陈述或重大遗漏,则应责令其改正. 给予警告,并处以三笔A以上10万元以上60万元以下罚款. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款.

如果发行人的控股股东或实际控制人,上市的公司或其他信息披露义务人指示进行前两款所述的违法行为,应按照前两款的规定予以处罚. 段落.

第213条如果收购方未能履行公开的公司收购公告的义务,发布收购要约,提交上市公司收购报告等,或未经授权更改收购要约,则责令改正,给予警告,并处以十万元以上三十万元以下的罚款;更正前,购买者不得对通过协议或其他安排与他人共同购买的股份行使表决权. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款.

“列出公司采购管理措施”

第十三条通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人所持股份达到上市公司的已发行股份的5%时,应在发生以下事项之日起三日内编制股本变动报告,向中国证券监督管理委员会和证券交易所提交书面报告,抄送上市公司所在地的中国证监会派出所(以下简称派出所),并通知上市公司并发布公告;在上述期限内,不允许对上市的公司 股票进行进一步的交易.

上述投资者及其一致行动人拥有上市公司已发行股本5%的股份后,将在证券交易所进行交易,其权益将占上市公司已发行股本的比例. 股份比例增减5%的京博控股股票行情,依照前款规定上报和公告. 在报告期内以及做出报告和公告后的2天内,不得交易所列的公司 股票.

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作者: 股票配资

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