[股票匹配保证金]国元证券营业部首席执行官因非法股票交易被罚款,并造成营业额亏损一亿元

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今天在中国证券监督管理委员会官方网站上披露的“中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定[2020] 4号”显示,当时的国元证券股份有限公司Bo州威武大道营业部(以下简称“国元证券Bo州”)(销售部)总经理茹伟于5月22日因借入他人账户买卖股票而被安徽证券监管局罚款8万元.

根据调查,茹炜于2004年获得从事证券业务的资格,并于2009年6月18日至调查之日担任国元证券the州营业部总经理. 他是证券从业人员. 2006年5月28日至2019年6月11日,茹薇借入“张成”普通账户和信用账户进行股票交易,共回购365.35万股,回购金额4941.86万元,累计出售366.35万. 扣除佣金,税费后,交易所计算损失为13.75万元.

安徽证券监督管理局认为: 作为证券从业人员,茹炜应遵守2005年《证券法》关于证券公司从业人员不得直接或以化名或他人名义持有或买卖股票的规定. . 股票买卖行为违反了《 2005年证券法》第四十三条的规定,是证券公司从业人员非法买卖股票的行为.

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5月22日配资网,安徽省证券监督管理局根据当事人违法行为的事实,性质和情况,根据2005年《证券法》第199条,决定对如微借贷他人的行为处以罚款. 买卖股票的其他帐户. 罚款八万元.

2005年《证券法》第199条规定: 证券交易所,证券公司,证券登记和清算机构,证券服务机构的雇员或证券行业协会的工作人员故意提供虚假信息网上股票配资保证金,并隐瞒,伪造,伪造或破坏诱骗投资者买卖证券的交易记录,吊销证券从业资格网上股票配资保证金,处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家官员的,还应当依法给予行政处分.

以下是处罚的全文:

中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书[2020] 4号

当事人: 茹薇,1972年5月出生,曾任国元证券股份有限公司Bo州威武大道营业部总经理(以下简称国元证券Bo州营业部),地址: Bo州市,安徽省.

根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“ 2005年证券法”)的有关规定,我局对汝Wei的违法购买股票进行了调查和审判,并依法知会当事人,确定了当事人的事实,理由,行政处罚依据和依法享有的权利,当事人未提交陈述,抗辩意见或未要求听证. 该案的调查和审判现已结束.

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经调查,如微有以下违法事实:

2004年,茹薇获得了从事证券业务的资格. 从2009年6月18日到调查当天,他曾担任证券从业员国元证券the州营业部总经理.

2006年5月28日至2019年6月11日,茹薇借入“张成”普通账户和信用账户进行股票交易,共买入3,653,464股,买入49,418,568.4元,共卖出3,663,514. 为49,377,999.84元. 扣除佣金和税金后,交易所计算损失为137,530.12元.

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上述违法事实可以通过劳动合同,中国证券业从业证明书,聘用通知文件,证券账户信息和交易记录,银行账户交易记录以及有关方面的查询笔录等证据加以证实.

总而言之,我局认为: 作为证券从业人员,茹炜应遵守2005年《证券法》关于证券公司从业人员不得直接或以假名或以股票名义持有或买卖股票的规定. 其他. 他的长期股票购买违反了2005年《证券法》第43条,并且构成证券公司员工的非法股票购买.

根据该党的违法行为的事实,性质和情况,并根据《 2005年证券法》第199条,我们决定:

如wei因借入他人账户买卖股票被罚款80,000元.

有关当事人应在收到该处罚决定之日起15日内将罚款和没收款项汇至中国证券监督管理委员会(开户银行: 中信银行北京分行营业部,帐号: 70000002,将直接上交国库),并将标有当事人姓名的付款凭证的副本发送给中国证券监督管理委员会安徽省监察局备案. 当事人对处罚决定不满意的配资网,可以在收到处罚决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到处罚决定之日起6个月内直接进行行政复议. 收到处罚决定. 正确的人民法院提起行政诉讼. 在复议和诉讼期间,不得中止执行上述决定.

安徽证券监督管理局

2020年5月22日

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作者: 股票配资

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