异地分配的风险是什么?记者亲身经历了“虚拟磁盘”例行程序

记者吴晓露

7月8日,中国证券监督管理委员会针对非法从事场外融资的258个平台及其运营机构进行了调查,使投资者意识到场外融资的风险. 中国证券监督管理委员会表示,没有一种场外融资平台符合证券业务经营的条件,有些涉嫌从事非法证券业务活动,有些涉嫌通过欺诈活动从事欺诈和其他非法犯罪活动. “虚拟磁盘”和其他方法.

近年来,中国证监会一直在严厉打击异地调配. 许多投资者告诉《证券日报》记者,过去两年市场环境已有很大改善,基本上没有收到融资公司的电话或短信. 今年3月实施的新证券法规定,证券融资和证券借贷业务是证券公司的特许经营业务,未经中国证监会批准,任何单位和个人不得经营. 2019年11月,最高人民法院发布了《全国法院民事和商业审判工作会议纪要》,强调强调了异地资助的非法性,强调了异地资助合同无效. 承担相关的风险和责任.

“虚拟磁盘”例程:

打赌,投资者很有可能亏钱

场外配售提供的高杠杆资金不仅会扰乱市场秩序,增加股票市场的动荡,而且还可能造成投资者个人财产的损失. 此外,资金平台提供了帐户,根本没有经纪人界面. 投资者根本没有进入市场,也就是说,他们实际上并没有购买股票或期货,而只是在分配平台提供的账户上显示头寸. 实际上,他们与分配平台(即“虚拟磁盘”)形成了一对赌注.

在采访中,《证券日报》的记者遇到了一个怀疑的“虚拟磁盘”融资平台. 当记者通过网页咨询上海一家配股公司的资金分配情况时,平台工作人员告诉记者,该公司提供的软件是与某知名证券公司联合开发的,是母子交易. 帐户. 经过注册,实名认证和存款押金,记者获得了一个账户. 公司通过母账户将资金本金和分配资金转移到子账户,以供资金使用者使用. 申请资金计划并下载交易软件后配资公司,记者即可开始交易.

这家集资公司的官方应用程序显示,它可以提供无息集资,每日集资,每月集资和VIP集资,最大杠杆率为15倍,每月利率为0.3%,这是远远的低于市场1.5%-每月1.7%的利率. 记者反复询问交易后是否可以在经纪人处打印交易流程后,上述分配平台人员首先说可以在母账户中看到交易状态,然后说可以查看交易流程. 在经纪人处,最后答应他们可以在经纪人处. 打印交易管道.

在此人的指导下,记者下载了集资公司的官方网站APP进行注册,然后需要补充资金作为定金,但在扫描代码进行充值时,显示的收款人是服装店和筹款平台. 声称的第三方支付平台托管完全不一致. 此时,记者通过搜索发现,网民此前曾公开表示,在平台的资金配置交易获利后,他们无法提取现金. 因此,该平台被质疑为“虚拟磁盘”交易.

“子帐户模型通常由大型集团或MOM基金使用. 由于集团公司可能有多个业务,因此,如果您开设多个投资帐户,则实际操作过程会比较麻烦,但是如果每个业务部门都使用同一帐户不容易结清. ”一位资深金融从业者告诉记者: “此子帐户系统需要特殊的软件,普通证券公司或期货公司将向团体客户或MOM基金提供该软件. ”

该人士告诉记者,一些融资平台将开发亲子账户交易软件. 通常情况下股票场外怎样配资,出资者通过子账户下订单后,母账户将在经纪行下订单,而投资者将进行交易. 所有真实职位.

但是,资金平台提供的某些帐户仅显示子帐户软件中的头寸,没有经纪人界面,也没有真实订单. 这是最糟糕的. “在虚拟帐户中,投资者损失了虚拟资金,但平台直接扣除并获得了与损失相对应的真实货币. 分配平台押注大多数投资者在亏损. ” <

终止场外融资

要求各方以多种方式共同努力

据《证券日报》记者介绍,目前股票场外怎样配资,在许多关于资本配置合同的民事纠纷中配资网站,法院裁定资本配置合同无效,应当将资本配置合同取得的财产归还. 出资者. 许多人还被法院以非法经营罪判处有期徒刑. 如果他们设置了“虚拟磁盘”骗局,就被判犯有欺诈罪.

6月29日,江苏省无锡市中级人民法院对赖某,赖澈等人的二审诈骗案作出判决,证明赖某购买了软件,为销售员搭建虚拟的期货交易平台. 假装成为“中金公司”的投资顾问,通过微信和QQ诈骗他人的信任,通过虚假投资,分配和杠杆,高频交易,客户损失等方式欺骗HSI期货,以欺骗他人并诱使受害者变成金币百万美元. 因此,赖某利被判处10年3个月徒刑,其余6人被判2至5年徒刑.

根据审判文件网络的统计,截至7月9日,搜索使用关键词“分配合同,无效合同”进行. 自今年以来,共有42项民事判决或裁定,其中浙江法院判决最多,有20件. 在搜索诸如“资金分配和非法操作”之类的关键字时,今年以来,有26项刑事判决或裁决,在浙江省也是最多的,有6宗.

据报道,中国证监会和有关证券监督管理机构除对外宣传非公募资金平台外,目前还与公安机关合作,积极调查和处理非公募资金平台和机构. 有几起非法的场外资助案件进入司法程序. 下一步,中国证监会将与市场监管部门和网络信息部门进行协调与配合,清理和关闭场外资金广告和场外资金平台.

“场外交易资金与证券市场直接相关,但它也是证券市场中的一项业务. 因此,在有限权力范围内,中国证监会已经能够通过转移或发行证券来实现这一目标. 中国人民大学法学院教授,​​民商事法律科学研究中心研究员叶林说: “促进公安机关利用场外交易资金平台是实现这一目标的最佳方法之一. ”

银河证券首席经济学家刘峰认为,如何进一步打击非处方分配违规行为,首先,监管层要做好投资者教育,加强对投资者的适当管理和监督. 投资者账户管理. 其次,有必要了解非法和非法资金平台如何将资金“发送”到股票市场,即加强对账户变更的监管. 最后,还必须检查资金公司的性质和非法资金的来源. 我们应该共同努力,从根本上防止异地分配法律法规,维护资本市场秩序.

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作者: 股票配资

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