有31人被判刑操纵市场案件!出资人第一次被追究刑事责任

作者: 云猎鹰

主要的市场操纵案件在年初就震惊了市场,现在,案件的详细信息和裁判的结果浮出水面.

1月3日,证监会在例行新闻发布会上宣布,证监会和公安机关查获了一起重大市场操纵案. 湖南东能集团的实际控制人罗某东和场外调配中介龚某伟共同筹集资金,操纵了帝贝电气等八只股票的价格,获利超过4亿元.

最近,这一重大案件是由金华市中级人民法院一审判决的. 罗某东和龚某伟均犯有操纵证券市场罪,分别被判处有期徒刑五年,六个月,五年和三个月,分别罚款3000万元和2000万元. 此外,其余29名被告被判处有期徒刑1年6个月至5年6个月. 一些犯罪行为相对较小,认罪并认罪的被告将受到缓刑.

据报道,此案是该国首例基于仓位交易量标准进行证券市场操纵的案件. 第一次,一家供资公司因知道仍在提供资金而被追究刑事责任. 2020年初,这一重大案件的侦破为市场敲响了警钟.

“牛三”罗某东被捕

股市神话的泡沫在辉煌之后趋于迅速消失. 曾经有名的许多传说中的牛三是不可避免的. 在这个主要的市场操纵案例中网上配资案件,罪魁祸首是著名的牛三洛.

2019年12月31日,浙江省金华市中级人民法院就涉及操纵涉及30多人的证券市场的案件作出一审判决. 该案共有31名被告,涉及7项罪名. 这是证监会与公安机关近年来紧密合作的典型案例. 这也是一个主要的市场操纵案例,许多帮派有组织地相互配合.

▲犯有操纵证券市场罪的被告人罗某东,被判处有期徒刑五年六个月,并处罚金3000万元.

就公共身份而言,罗某东的主要身份是湖南东能集团的执行董事兼实际控制人. 以他的名义有许多相关公司. 罗某东本人是22家公司和27家公司的法人. 作为高管. 但是,有更多与公司相关的风险信息. 以东能集团为例,涉及32个诉讼程序和3个执行信息. 去年8月,由于无法联系到东能集团,该公司被列入异常运营清单.

罗某东以前在资本市场上很出名,主要是因为他和三个人齐心协力持有正弘科技品牌. 当A股市场在2015年7月暴跌时,他遭受了全面的丑闻,2016年1月,湖南证监局对短期交易采取了警告信. 进入监管视野后,罗某东仍然没有停止,他的激进市场操纵最终使他被判处五年零六个月的徒刑,并处以最高3000万元的罚款.

根据中央电视台的财务报告,2017年8月,交易监控部门工作人员发现,新股迪贝的股价在开市三个月后已经上涨了40%以上,并且偏离了更多较同期大盘指数高出30%. 触发多个警告. 工作人员迅速进行了调查,发现有400多个活跃账户同时交易该股票,其中许多是新开设的账户. 大量的异常行为导致股价大起大落,这可以被视为操纵迪贝电气股价的人.

发现异常后,上海证券交易所及时向中国证监会检查部门报告情况. 经调查,一个名叫罗某成的银行帐户进入了检查人员的视线. 罗某成的账户与多个账户高度相关,与罗某成的联系最频繁的是湖南东能集团罗某东的法定代表人.

尽管监管部门没有透露二者是否有关联,但在东能集团的股权中,罗某东和罗某成分别持有98%和2%的股份在线配资,另外两家公司之间也存在股权联系

据报道,罗某东下有多个交易员,控制着400多个账户. 2017年5月,罗某东选择了市值小,概念热的新股迪贝电气作为“追捕”目标. 在利用资本优势进行购买之后,他首先通过反向交易获得了更低的价格. 价格讨价还价芯片在达到一定的控制状态后,继续使用大量逆向方法,引起了活跃交易的幻觉,诱使投资者购买,并逐渐提高了股价. 罗某东等人仅通过低价收购了一只低配股,就赚了1.87亿元.

出资者第一次受到刑事处罚

操纵市场通常对资本有巨大的需求,但罗某东几乎是“空手套白狼”. 他的大部分资金来自私人投资公司. 在这种情况下,资助机构因故意操纵资金提供而被追究刑事责任. 这是近年来市场操纵案件中的第一次.

根据检查人员的说法,资本分配公司向罗某东提供了大量资金,“各个帮派相互合作,慢慢组成一个集团. 在操纵股票时,其他小帮派共同筹集了股份. 一起处理. ,联合操纵”.

经调查配资炒股,罗某东集团通过多家民营中介机构共筹集资金10.8亿元,并采取了频繁的逆向交易,盘中涨价,快速关闭涨停板等异常交易方式. 操纵Dibe八种股票,包括Electric,Seagull,Century Tianhong和Dawson. 筹款人龚某伟为罗某栋提供了1: 4或1: 5的比率. 在获得高额保证金后,他根据自己的要求操作了该帐户,以买卖股票.

“简单来说,罗某东是我的一个朋友,我也被他愚弄了. 这个市场上有很多人被他欺骗了. 比我更多. ”龚某伟声称,他只是一家集资公司和投资者. 提供资金和收取佣金,目前尚不清楚罗某东的非法交易,他只是一个协助方. 罗某东将此归咎于龚卫伟关闭了自己的股票头寸,并欠下了超过十亿元人民币的资金,两人显然同意与该头寸合作.

▲犯有操纵证券市场罪的被告龚某伟被判处有期徒刑五年零三个月,并处罚金人民币2000万元.

从2015年A股牛市来看,沪深股市一路看涨,两次融资的余额超过了2万亿元. 那时,大量的分配资金进入市场,股票市场的杠杆比率继续增加. 2015年6月,监管机构开始清理场外分配,股市灾难迅速减少. A股市场受到重创. 当股票价格跌破清算线之后,配对公司立即强制清算,无​​数资金迅速陷入泡沫.

在去年春节后的“开始时期”,异地分配又恢复了,监管部门为此采取了各种措施,以严格限制异地分配. 此外,几家经纪公司的业务部门负责人还提供了帐户并为违规行为提供了支持. 监管机构将筹款活动确定为“不适当的候选人”.

2019年11月,《最高法》发布了《全国民商事审判工作会议纪要》,再次体现了场外资金的特点: 不受监管的场外资金业务不仅盲目地扩大了资本市场信贷规模交易在资本市场上影响交易的顺序也很容易. 融资和保证金交易是证券市场主要的信用交易方式之一,也是证券经营机构的核心业务之一. 依法属于国家特许经营的金融业务. 未经法律许可,任何单位和个人不得非法从事资本分配业务或异地分配. 合同的有效性也将被视为无效.

在这种情况下,集资公司的有关人员有意操纵市场,仍然提供集资行为,并进行后续行动,还被起诉操纵证券市场罪. 可以说,无论在刑事诉讼还是民事诉讼中,未经法律批准,异地调拨资金都很难被法律所承认.

股市的“黑嘴巴”助长了局势

近年来,在证券监督管理委员会的严厉惩罚下,股票市场的“黑嘴巴”已经趋于融合. 但是,几年前,股票市场的黑口利用了普通投资者的轻信,对市场造成了相当大的伤害. 在操纵市场的情况下,股票市场的黑嘴也参与其中.

在罗某东等人的控制下,2017年8月上旬,帝贝电器曾连续下跌,即罗某东等人在出货. “限制是那天我卖出股票. 卖出超过1亿元人民币后,我卖不出去. 记住卖出1亿元人民币. 第二天和第三天仍在交易限额内. ”

为了避免大量抛售而没人接货,罗某东找到了一个中介机构,该中介机构推荐股票,并让他们传播以下信息: 经销商将迪贝电器(Dibei Electric)拉到市场. 股市“黑嘴巴”何某华出现了.

▲何某华犯有非法经营罪和侵犯公民个人信息罪.

在罗某东等人的发运过程中,何某华在投票中扮演了“黑嘴巴”的角色,负责推荐股票并吸引散户投资者购买. “我们相当于中介,组织其他公司来传播新闻. ”

为了帮助罗某东发货,何某华还找到了其他公司,向投资者和金融公司推荐了被操纵的股票包装,并声称该股票处于上升区间,而经销商将继续拉升以诱使散户追逐,即使他们的股票卖出导致股票继续下跌和停止,也让散户进入市场接受订单.

“这种诱惑非常大,有数百万美元的收入,我们的团队拥有现成的资源,可以通过上下联系他们来赚钱. ”茶叶商人何某华只是因为受不了这种诱惑. 参与非法交易.

此前,中国证券监督管理委员会组织了打击股市黑口的活动,许多“著名”黑口被陆续逮捕,并受到监管部门的处罚. 面对个别傲慢的言论,中国证监会表示,敬畏法律,遵守法律和遵守法律法规是各种市场参与者参与证券市场的基本底线. 任何侵犯投资者合法权益网上配资案件,破坏市场运作秩序,故意挑战法律尊严的行为,最终将受到惩罚并付出沉重的代价.

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