该经纪业务部经理非法炒卖已近13年,交易金额近1亿元,不赚一分钱.

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摘要

[这位经纪业务部经理在13年的交易中非法交易了近1300万元的股票,却没有赚到一分钱. ]今天,安徽证券监督管理局宣布了对股票经纪炒卖股票的行政处罚决定. 随后国元证券Bo州威武大道营业部总经理茹某在线股票配资,从2006年5月28日至2019年6月11日,从他人账户借钱从事股票交易,累计进账金额近5000万元,最终亏损售后137500元. 此外,鲁某还被安徽证监局罚款8万元.

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今天,安徽证券监督管理局宣布了关于对股票经纪进行股票经纪的行政处罚的决定. 当时,国元证券Bo州威武大道营业部总经理鲁某从2006年5月28日至2019年6月11日,借用他人账户从事股票交易,累计购买金额近50万元,最终出售后,它也损失了13.75万元. 此外,鲁某还被安徽证监局罚款8万元.

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实际上,自今年以来,许多经纪公司雇员因非法股票而受到惩罚,其中包括业务部门负责人甚至经纪合规管理部门的总经理.

近亿元的股票交易也损失了近14万

5月25日,安徽证券监督管理局公布的行政处罚决定书显示,鲁某出生于1972年5月炒股配资,当时是国元证券Bo州威武大道营业部(以下简称“国元证券Bo州营业部”)总经理.

发现鲁某于2004年获得证券从业资格. 从2009年6月18日至调查日,他担任国元证券Bo州营业部总经理,隶属于证券从业人员.

从2006年5月28日至2019年6月11日,茹借了一个“张成”普通账户和一个信用账户从事股票交易. 累计回购3,653,464股,回购金额49,418,568.4元,累计回购3,663,514股,回售49,377,999.84元,扣除佣金和手续费后,交易所计算亏损137,530.12元.

安徽证券监督管理局认为,作为证券从业人员,鲁某应遵守2005年《证券法》的规定,证券公司的雇员不得以他人的名义直接或以化名持有,买卖股票. 买卖股票的行为违反了《 2005年证券法》第四十三条的规定,构成了证券公司从业人员非法买卖股票的行为.

根据当事人的违法行为的事实,性质和情况,根据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,向他人借入股票买卖股票,必须处八万元的罚款. 帐户.

《每日经济新闻》记者注意到,国元证券2018年年报披露,茹是上述营业部负责人,但在2019年年报中,茹不再是该营业部负责人. 商业部门. 记者在中国证券业协会网站上的查询显示,鲁某自2004年1月加入国元证券以来,已经在国元证券工作了16年. 他仍在工作,注册状态正常.

了解和违反法律不仅仅是普通员工

一直禁止经纪人买卖股票. 今年正式实施的新证券法将再次得到明确: 如果证券从业人员以他人名义直接或假名化,持有或交易股票或其他有股权的其他证券,将被命令处理非法持有的股票和其他证券权益. ,没收违法所得,并处以等于或少于交易证券当量的罚款.

尽管人们反复强调法律,但也有许多从业者了解法律并违反法律. 但是,俗话说,经常在河边散步公司的老板炒股,没有湿鞋. 除了上述的国元证券外,今年许多经纪公司的雇员还因从事非法股票交易而受到惩罚,还有一些业务部门的负责人,甚至是合规管理部门的总经理.

例如,今年四月,中国证券监督管理委员会披露说,罗蓓自1997年起在申银万国证券钦州西街营业部工作(2015年,营业部更名为神湾宏源证券Qu州)西街营业部). 2009年,罗蓓担任副总经理兼行销总监. 罗蓓于2007年12月获得中国证券业协会执业证书.

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2013年5月30日公司的老板炒股,“罗某”证券账户被指定在深湾宏源证券Qu州西街营业部进行交易. 截至调查日,罗蓓使用“罗某”证券账户买卖股票110,920,135.16元,获利1,645,073.57元. 然而,证监会最终没收了罗蓓的非法收入人民币1,645,073.57元,并处以罚款人民币1,645,000元.

此外,今年年初,中国证券监督管理委员会披露,齐涛自2004年5月起在东北证券工作,并于2012年5月至2015年1月于2004年11月19日获得证券资格. 从2013年12月至中国证券监督管理委员会调查期间,任东北证券审计与审计部总经理,并担任东北证券职工监事.

根据中国证监会的调查,在2010年11月17日至2014年10月10日期间,奇涛利用“李”账户非法买卖“龙华节能”等股票,交易金额为71,546,814.98元,利润为700,402.86元. 元. 当然,最终,中国证监会没收了奇涛的非法收入700402.86元,并处以700402.86元的罚款.

关于上述非法股票交易行为,一些证券公司合规人员表示,此类问题实际上是由于缺乏对证券公司员工行为的监管而造成的,因此该体系缺失. 因此,解决此类问题必须依靠合理配置合规人员,加强员工行为管理等措施.

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作者: 股票配资

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