经纪业务部经理非法买卖股票达13年之久. 他以近1亿元的交易被罚款8万元,没赚一分钱,亏损14万元!

中国发展网新闻5月25日,根据中国证监会网站,安徽证监局披露了一起证券从业人员非法股票交易的案件. 2006年5月28日至2019年6月11日,时任国元证券股份有限公司Bo州威武大道营业部总经理的茹玮借人账户进行股票交易炒股配资,并累计购买金额近5000万元. 最终出售后,它实际上损失了13.75万元. 安徽证监局还对茹薇利用他人账户买卖股票的行为处以八万元罚款.

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通知的全文如下:

党员: 茹薇,1972年5月生,后为国元证券股份有限公司Wei州威远大道营业部总经理(以下简称国元证券the州营业部)公司的老板炒股,地址: zhou州,安徽省.

根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《 2005年证券法》)的有关规定,我局对如薇的股票非法交易进行了调查和审判. 并依法通知当事人,鉴于作出行政处罚的当事人的事实,理由,依据和行政权利,当事人未作陈述,抗辩或请求听证. 此案正在调查和审判中.

发现茹薇有以下违法事实:

2004年,茹薇获得了证券从业资格. 从2009年6月18日至调查日,他曾担任国元证券博远营业部总经理.

2006年5月28日至2019年6月11日,茹薇借入“张成”普通账户和信用账户进行股票交易,共回购了3,653,464股,回购金额为49,418,568.4元,并出售了合计3,663,514股,出售价格为49,377,999.84元,扣除佣金和手续费后,交易所计算亏损137,530.12元.

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以上违法事实可以通过劳动合同,中国证券从业证明书,用人通知单,证券账户信息和交易流程,银行账户交易流程以及相关方的查询记录等来证明,足以确定.

总而言之,我局认为,作为证券从业人员,茹炜应遵守2005年《证券法》的规定,即证券公司的员工不得以他人的名义直接或假名持有或买卖股票. 他的长期股票买卖违反了《 2005年证券法》第43条的规定,该条款构成证券公司雇员非法买卖股票.

根据当事方的违法行为的事实,性质和情况,并根据2005年《证券法》第199条的规定,决定:

茹薇利用他人账户买卖股票的行为,处以八万元罚款.

当事人应在收到该处罚决定之日起15天内将罚款和没收资金汇至中国证券监督管理委员会(会计银行: 中信银行北京分行营业部炒股配资,帐户号: 70000002,将移交给中国证券监督管理委员会) (直接交给国家财政部)公司的老板炒股,然后将付款凭证的复印件和当事人的名字一起寄给中国证监会安徽监管局备案. 当事人对本处罚决定不满意的,可以在收到处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到处罚决定之日起6个月内直接向主管辖区提出行政复议. 该刑罚决定主管人民法院提起行政诉讼. 在重新审议和诉讼期间,上述决定将不会停止执行.

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作者: 股票配资

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